《国家外汇管理局关于支持市场主体外汇风险管

　　《国家外汇管理局关于支持市场主体外汇风险管理有关措施的通知（征求意见稿）为进一步煽动外汇市集起色，更好效劳市集主体管制外汇危急，现就相闭事项闭照如下：

　　（一）指引客户创立危急中性理念。声援企业管制好汇率危急，归纳思量产物类型、客户分类和套期保值需求特性，为客户照料与其危急秉承才略相适当和套期保值需求相相似的外汇衍生品营业，低重临蓐规划不确定性。

　　（二）一连提拔下层机构外汇衍生品效劳才略。深化对中小微企业的汇率危急管制效劳，巩固面向企业的外汇计谋传导，供给精采化和专业化的套期保值效劳，充溢反应企业对下层外汇效劳的需求。

　　（三）声援银行轻巧展业。银行应遵照“知道客户”、“知道营业”和“尽职审查”准绳展业。正在与客户杀青合约前，银行应按照客户拟叙做百姓币对外汇衍生品的根蒂生意实质处境，有针对性的轻巧利用客户身份识别、客户适合度评估、生意布景探问、营业单子审核、客户声明或确认函等手段确认所办营业是否合适实需准绳。

　　（四）银行应基于实需准绳和危急中性准绳为客户供给汇率危急管制效劳。戒备指引企业效力“保值”而非“增值”为重心的汇率危急管制准绳，聚焦主业、套保避险。

　　（一）银行对客户外汇市集新增百姓币对外汇泛泛美式期权、亚式期权及其组合产物。已具备对客户期权营业资历的银行， 可自行发展上述新产物。

　　本闭照所称泛泛美式期权，是指期权买方可能正在到期日或到期日之前任何一天或到期日前商定的时段行权的准则期权。亚式期权，是指期权结算价或行权价取决于有用期内某一段年光查看值的均匀值，分为均匀代价期权和均匀实施代价期权。

　　（二）银活动客户照料百姓币对外汇衍生品营业，可按照客户外汇危急管制的实质须要，轻巧采选反向平仓、全额或差额结算等生意机制。用于确定结算金额应用的参考价应是境内可靠、有用的市集汇率。

　　境内客户期权费、损益应以百姓币结算；境外客户期权费、损益可能采选百姓币或外币结算，但不得将期权费、损益辨别按本外币结算。

　　（三）银活动客户照料外币对衍生品营业，反向平仓、差额结算爆发的损益，银行可为客户照料相应的结售汇。

　　（一）银行间外汇市集新增百姓币对外汇泛泛美式期权、亚式期权及其组合产物，中海外汇生意中央应做好技艺声援和市集效劳。

　　（二）中海外汇生意中央可按照市集需求扩充银行间百姓币对外汇衍生品的币种掩盖周围。

　　（三）声援中海外汇生意中央圆满银企效劳平台，达成企业电子化众银行询价、生意和全流程管制，低重企业生意本钱，容易企业外汇生意和危急管制。

　　具备资历银行可向合营银行供给相应产物资历的百姓币对外汇合营衍生品营业效劳，囊括合营远期结售汇、合营外汇掉期、合营货泉掉期。合适《银行合营照料外汇衍生品营业细则》（睹附件）哀求的合营银行可按规矩向所正在地外汇局申请，经核准后按规矩发展合营百姓币对外汇衍生品营业。

　　前款所称具备资历银行指具备相应衍临蓐品资历的银行间外汇市集做市商（囊括测试做市机构）及其分支机构。合营银行指境内不具备规划百姓币对外汇衍生品营业资历的银行。

　　（一）银行血本金（营运资金）本外币转换，合适下列景象的，银行可自行审核并留存相闭可靠性原料后照料，但应提前20 个事情日书面见告所正在地外汇局分局：

　　1.合适《银行照料结售汇营业管制手段实行细则》（汇发〔2014〕53 号）第二十五条第（一）款哀求，本条第（二）款规矩的景象除外。

　　（二）银行因计谋性注资布景爆发的血本金（营运资金）本外币转换，仍遵照《银行照料结售汇营业管制手段实行细则》（汇发〔2014〕53 号）照料。

　　（三）银行可自行照料的本身结售汇营业，均可遵照实需准绳照料本身项下百姓币对外汇衍生品营业实行套期保值，并应自行留存相闭可靠性原料。

　　（四）银行正在境内照料以百姓币计价的即期贵金属（囊括但不限于黄金、白银、铂金）营业营业，以及正在上海黄金生意所从事的黄金现货延期交收营业，正在境外市集平盘贵金属生意敞口而酿成的本外币错配，可自行照料本身结售汇生意平盘。

　　六、本闭照自 2021 年 月 日起实行。《邦度外汇管制局闭于合营照料远期结售汇营业相闭题目的闭照》（汇发〔2010〕62 号）、《邦度外汇管制局闭于银行贵金属营业汇率敞口外汇管制相闭题目的闭照》（汇发〔2012〕8 号）和《邦度外汇管制局闭于圆满远期结售汇营业相闭外汇管制题目的闭照》（汇发〔2018〕3 号）同时废止。此前规矩与本闭照不相似的，以本闭照为准。

　　邦度外汇管制局各分局、外汇管制部接到本闭照后，应顿时转发辖内中央支局、支局以及辖内相闭金融机构。

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