福耀玻璃：福耀玻璃外汇衍生品交易业务管理制

　　福耀玻璃：福耀玻璃外汇衍生品交易业务管理制度第一条 为外率福耀玻璃工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的外汇衍生品往还生意，巩固对外汇衍生品往还生意的收拾，提防投资危机，健康和美满公司外汇衍生品往还生意收拾机制，确保公司资产安定，依照《中华黎民共和邦证券法》《中华黎民共和邦公邦法》《上海证券往还所股票上市法例》《上海证券往还所上市公司自律羁系指引第5号——往还与相闭往还》《香港合伙往还全数限公司证券上市法例》（以下简称“港交所上市法例”）等功令、律例、外率性文献以及《福耀玻璃工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等公司内部规章轨制的规则，连系公司的本质景况，特制订本轨制。

　　第二条 本轨制所称外汇衍生品往还生意是指为提防和下降汇率和利率危机，以知足寻常坐蓐筹办须要而正在银行照料的外汇往还生意，蕴涵但不限于外汇远期、外汇掉期、外汇期权、构造性远期、利率掉期、货泉换取等。

　　第三条 本轨制实用于公司及其部属的子公司（蕴涵全资子公司和控股子公司，下同）。公司部属的子公司从事外汇衍生品往还生意的，务必依据本轨制的规则报经公司审批，未经公司照准，子公司不得举行任何外汇衍生品往还生意。

　　第四条 公司照料外汇衍生品生意听从合法、留心、安定、有用准绳。全数外汇衍生品往还生意以寻常坐蓐筹办为根源，以全体经业务务为依托，以套期保值为本领，以提防和下降危机为主意，不得举行谋利和套利往还。

　　第五条 公司发展外汇衍生品往还生意只首肯与经邦度外汇收拾局和中邦黎民银行照准、具有外汇往还生意筹办资历的金融机构举行往还，不得与前述金融机构以外的其他结构或片面举行往还。

　　第六条 公司举行外汇衍生品往还生意务必基于公司的外币收（付）款安插的把稳预测，外汇衍生品合约的外币金额不得高出外币收（付）款的把稳预丈量，外汇衍生品往还生意的交割光阴需与公司预测的外币回款时代相完婚。对远期结售汇及外汇期权等往还合约的外币金额年度累计不得高出经公司董事局或股东大会审批通过的生意额度。

　　第七条 公司务必以其本身外面或子公司外面设立外汇往还及外汇衍生品生意往还账户，不得应用他人账户从事外汇衍生品往还生意。

　　第八条 公司须具有与从事外汇衍生品往还生意相完婚的自有资金，不得应用召募资金直接或间接举行外汇衍生品往还生意，且庄敬统制外汇衍生品往还生意的资金范畴，不得影响公司寻常筹办。

　　第九条 公司从事外汇衍生品往还生意，该当提交董事局审议并实时实践讯息披露仔肩，独立董事该当颁发专项偏睹。

　　公司因往还频次和时效条件等因为难以对每次外汇衍生品往还实践审议法式和披露仔肩的，能够对来日12个月外里汇衍生品往还的边界、额度及刻日等举行合理估计，额度金额跨越公司董事局权限边界的，还该当提交公司股东大会审议。联系额度的应用刻日不应高出12个月，刻日内任临时点的往还金额（含前述投资的收益举行再投资的联系金额）不应高出衍生品投资额度。

　　第十条 公司董事局和股东大会是公司发展外汇衍生品往还生意的决议机构，依据《公司章程》规则的权限职掌审批外汇衍生品往还生意的年度额度。

　　公司董事长或其授权职员职掌外汇衍生品往还生意的全体履行和收拾，并职掌签订联系订定及文献。

　　公司财政部总监是外汇往还及外汇衍生品生意的通常收拾职员，财政总监对公司从事的外汇衍生品往还生意举行审核和督导。

　　（一）财政部：为外汇衍生品往还生意的经办部分，职掌外汇衍生品往还生意的通常运作和收拾，职掌计划制定、资金筹集、生意操作、通常询价和接洽及联系账务收拾，正在闪现宏大危机或大概闪现宏大危机时，实时向公司董事长提交了解申报和处分计划，同时向公司董事局秘书申报。

　　（二）审计部：为外汇衍生品往还生意的监视部分，对外汇衍生品往还的本质操作景况、资金应用景况及盈亏景况、轨制履行等任务举行监视查验。

　　（三）董事局秘书办公室：为公司外汇衍生品往还生意的讯息披露部分，职掌依照中邦证券监视收拾委员会、上海证券往还所、香港合伙往还全数限公司的联系条件，实践外汇衍生品往还事项的董事局及股东大会（如需）审批法式，并履行需要的讯息披露。

　　（四）公司独立董事、监事会及保荐机构（如有）有权对资金应用景况举行监视与查验，需要时公司独立董事、监事会能够邀请专业机构举行审计。

　　（一）公司财政部通过外汇墟市视察、对外汇汇率的走势举行斟酌和了解，对拟举行外汇往还的汇率秤谌、外汇金额、交割刻日等举行了解，以提防汇率震撼危机为主意，依照货泉汇率的蜕变趋向及各金融机构报价讯息，制定外汇衍生品往还安插，经公司董事局和股东大会（如需）审批后履行。

　　（二）公司财政部依照经审批通过的往还安插，挑选全体的外汇衍生品，针对百般衍生品或者区别往还敌手设定相宜的止损限额，到达止损限额应立地向财政总监请示，联系订定提交公司董事长，由董事长或其授权职员签订联系文献。

　　（三）公司财政部应对公司外汇衍生品往还生意举行注册，查验往还记载，实时跟踪衍生品公然墟市价值或者公平价格的蜕变，实时评估已往还衍生品的危机敞口蜕变景况，伏贴调节交割资金，庄敬统制交割违约危机，并向收拾层和董事局提交蕴涵衍生品往还授权履行景况、衍生品往还头寸景况、危机评估结果、本期衍生品往还盈亏境况、止损限额履行景况等实质的危机了解申报。

　　（四）公司财政部发掘大概产生交割危机后，应立地申报公司收拾层及董事长，并会同配合金融机构制定急迫应对计划，实时化解交割危机。

　　（五）公司财政部依照本轨制规则的讯息披露条件，实时将相闭景况见告董事局秘书办公室并将联系质料举行存案。

　　（六）公司审计部该当按期或不按期地对外汇衍生品往还生意的本质操作景况、资金应用景况及盈亏景况举行审查，将审查景况向董事局审计委员会申报。

　　第十三条 列入公司外汇衍生品往还生意的全数职员须屈从公司的保密轨制，未经首肯不得显露公司的外汇衍生品往还生意计划、往还景况、结算景况、资金境况等与公司外汇衍生品往还生意相闭的讯息。

　　第十四条 外汇衍生品往还生意操作枢纽互相独立，联系职员互相独立，不得由单人职掌生意操作的齐备流程。

　　第十五条 正在外汇衍生品往还生意操作流程中，公司财政部该当正在公司董事局和股东大会（如需）授权边界及照准额度内与金融机构签订联系外汇衍生品往还文献，并按文献商定与金融机构举行结算。

　　第十六条 当预期汇率或利率产生强烈震撼时，公司财政部应实时举行了解，并将相闭讯息及处分计划实时上报公司收拾层。

　　第十七条 当公司外汇衍生品往还生意存正在宏大十分景况，并大概闪现宏大危机时，公司财政部应实时提交了解申报和处分计划，并随时跟踪生意发展景况；公司收拾层应立地筹议应对手腕，归纳操纵危机规避、危机下降、危机分管和危机承袭等应对政策，提出实在可行的处分手腕，杀青对危机的有用统制。公司审计部应卖力实践监视本能，发掘违规景况立地向董事局审计委员会请示，并抄送公司董事局秘书。

　　第十八条 公司发展外汇衍生品往还生意时，应依据中邦证券监视收拾委员会、上海证券往还所、香港合伙往还全数限公司等证券监视收拾部分及/或公司股票上市的证券往还所的联系规则，实时实践讯息披露仔肩。

　　公司已往还衍生品的公平价格减值与用于危机对冲的资产（如有）价格蜕变加总，导致合计耗费或者浮动耗费金额每到达公司迩来一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额高出1,000万元黎民币的，公司该当实时披露。

　　依照港交所上市法例，公司与统一往还方本质发展外汇衍生品往还生意实用的百分比率（资产比率、收益比率、结余比率、价值比率）达5%以上（含5%）的，但齐备比率低于25%，公司须实时通告，但可宽待屈从股东照准的规则。假设任一比率到达25%或以上，公司须寻求股东照准。别的，统一往还对方（穿透到统一统制人）或统一类产物（穿透真相层资产）需要统一预备近12个月的往还。假设往还涉及相干人士，须听从相干往还的法例。

　　第十九条 公司发展外汇衍生品往还生意安插、往还原料、交割原料等生意档案由公司财政部职掌收拾并移交管帐部归档，保管刻日为10年。

　　第二十条 本轨制未尽事宜，依据《中华黎民共和邦证券法》《中华黎民共和邦公邦法》《上海证券往还所股票上市法例》《上海证券往还所上市公司自律羁系指引第5号——往还与相闭往还》《香港合伙往还全数限公司证券上市法例》等相闭功令、律例、外率性文献的规则履行。

　　第二十一条 如本轨制与《中华黎民共和邦证券法》《中华黎民共和邦公邦法》《上海证券往还所股票上市法例》《上海证券往还所上市公司自律羁系指引第5号——往还与相闭往还》等相闭功令、律例、外率性文献的强制性规则有冲突的，依据相闭强制性规则履行。

　　第二十二条 本轨制未尽事宜，依据相闭功令、律例、规章、外率性文献及上海证券往还所、香港合伙往还全数限公司的生意法例的规则履行。

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