“北向互换通”参考“债券通”有关安排2023/4/

　　“北向互换通”参考“债券通”有关安排2023/4/29下载mt4交易平台为范例展开内地与香港利率交换墟市互联互通协作干系营业，维护境外里投资者合法权力，维持利率交换墟市治安，4月28日晚间，中邦黎民银行揭晓《内地与香港利率交换墟市互联互通协作料理暂行手腕》。

　　所称“交换通”是指，境外里投资者通过香港与内地根基办法机构衔尾，到场香港金融衍生品墟市和内地银行间金融衍生品墟市的机制调整。方便地说，通过香港与内地根基办法机构衔尾，境外里投资者能够到场两地利率交换墟市。2022年7月4日，囚系部分许诺中外洋汇贸易核心（天下银行间同行拆借核心）、银行间墟市清理所股份有限公司和香港场外结算有限公司展开“交换通”。

　　与“债券通”相通，“交换通”同样先怒放“北向通”。本次通告的《暂行手腕》合用于“北向交换通”，即中邦香港及其他邦度和地域的境外投资者（以下简称境外投资者）经由香港与内地根基办法机构之间正在贸易、清理、结算等方面互联互通的机制调整，到场内地银行间金融衍生品墟市。

　　央行正在记者问中透露，另日将凭据墟市成长情景，当令推广投资种类，调节贸易和清理额度，优化贸易清理调整，为境外投资者供应越发便当高效的危险料理用具。此外，两地囚系政府将联合各方面情景，正在危险可控、对等互利的法则下，当令查究扩展至“南向交换通”。

　　“北向交换通”实行额度料理，为确保墟市安定运转，“北向交换通”充斥切磋境外投资者投资银行间债券墟市的情景，初期全墟市逐日贸易净限额为200亿元黎民币（即全体境外投资者通过“北向交换通”展开利率交换贸易正在轧差后的外面本金净额逐日不抢先200亿元黎民币），清理限额为40亿元黎民币（即上海清理所与场外结算公司之间净头寸对应的“交换通”资源池危险敞口上限为40亿元黎民币）。另日，可凭据墟市成长情景当令调节额度，并对外通告。

　　“北向交换通”境外投资者现阶段可正在银行间墟市展开适合集合清理恳求的黎民币利率交换贸易。“北向交换通”利率交换的报价、贸易及结算币种为黎民币。

　　到场“北向交换通”的境内投资者该当是具有较强订价、报价和危险料理才干，具备精良邦际声誉，具备扶助展开“北向交换通”报价贸易的营业体例和专业人才步队的境内金融机构法人。境内投资者展开“北向交换通”营业前，该当与中邦黎民银行承认的境内电子贸易平台（以下简称境内电子贸易平台）订立“交换通”报价商订交。

　　正在包括偏睹中，针对放宽境内投资者资历恳求并通告境内投资者名单的倡议，举办了一面采取。“北向交换通”参考“债券通”相合调整，采用“报价商”机制。具有较强订价、报价和危险料理才干，具备精良邦际声誉，具备扶助展开报价贸易的营业体例和专业人才步队的境内法人机构，可与境内电子贸易平台签署报价商订交，动作报价商到场营业。首批报价商名单将由境内电子贸易平台当令对外通告。后续故意愿且可以施行报价商相合负担的境内法人机构，亦可正在订立报价商订交后到场“北向交换通”，干系名单可正在境内电子贸易平台官方网站查问。

　　《暂行手腕》明了，境外投资者可利用自有黎民币或外汇到场“北向交换通”贸易和清理。利用外汇到场贸易和清理的，可正在香港黎民币营业清理行及香港地域经答应可进入境内银行间外汇墟市举办贸易的境外黎民币营业投入行管束外汇资金兑换。香港结算行由此所爆发的头寸可到境内银行间外汇墟市平盘。利用外汇到场贸易的，其贸易到期或不再不停到场的，法则上该当通过香港结算行兑换回外汇。境外投资者该当正在一家香港结算行开立黎民币资金账户，用于管束“北向交换通”下的资金汇兑和结算营业。

　　央行正在答记者问中注脚称，初期，境外投资者可拣选一家香港结算行管束营业。香港结算举止境外投资者管束外汇资金兑换时，该当做好确切性审核干系事务，确保所兑换的资金用于“北向交换通”贸易。其贸易到期所得的黎民币资金，可不停投资，如用于非“北向交换通”投资用处，该当通过香港结算行兑换为外汇。

　　同时，“北向交换通”下的资金兑换纳入黎民币购售营业料理。香港结算行该当固守反洗钱和反恐慌融资、黎民币购售营业等干系法则，施行反洗钱和反恐慌融资、确切性审核、消息统计和报送等负担，并对境外投资者的自有黎民币和购售黎民币以得当格式举办分账。

　　同时，香港结算行正在境内银行间外汇墟市平盘头寸时，该当确保与其干系的境外投资者正在本机构的资金兑换，是基于“北向交换通”下切实切合理需求。

　　看待“交换通”营业场景下的跨境资金活动料理，《暂行手腕》明了，正在“交换通”营业场景下，上海清理所与场外结算公司之间的跨境资金结算要紧通过黎民币跨境付出体例管束。同时，场外结算公司可正在境内银行开立黎民币根本存款账户和黎民币“交换通”结算专用存款账户（NRA账户），动作至极情景下应急结算调整。其它，动作“交换通”营业风控计划的一一面，上海清理所与场外结算公司将针对两边清理所之间的危险敞口树立“交换通”资源池调整。

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