称“公司及控股股东（实际控制人）均不存在应

　　称“公司及控股股东（实际控制人）均不存在应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项”—mt4交易所11月15日，证监会召开信息揭晓会，信息语言人转达了对光大证券格外业务事故涉及违法违规活动的正式行政惩办决议，先容了股指期权仿真业务启动今后的相合情形，并回复了记者体贴的题目。

　　中邦金融期货业务所（以下简称中金所）于11月8日正式启动全墟市股指期权仿线元国民币，合约类型为看涨期权和看跌期权；报价单元为点；最小蜕变价位0.1点；合约月份为当月、下2个月及随后2个季月共5个月份；逐日价钱最大动摇局部为上一业务日沪深300指数收盘价的±10%；终末业务日和到期日为到期月份的第三个礼拜五；采用现金交割的式样；合约代码为IO。首日有25家会员插足了仿真业务，业务稳固有序，本领体例运转寻常；插足仿真业务的法人和自然人账户共190个，全天共成交103,355手，墟市业务整个稳固理性。

　　股指期权正在金融衍生品墟市中占领主要职位。从邦际体验来看，股指期权和股指期货行为场内墟市的基本产物，相互配合，构筑起较为完善的场内危急治理编制。启动仿真业务是推出股指期权业务的计划事务之一。我会将依据血本墟市的整个成长处境及实体经济的实际需求，辅导合连各方络续推动法例造订、墟市培训，投资者训导、本领体例开垦等各项计划事务，待条目具备、机遇成熟时应时推出股指期权。

　　问：有媒体以为，昌九生化和威华股份正在强大资产重组的讯息披露中生计违法违规活动，对此有何评议？

　　答：2013年11月4日今后昌九生化股价联贯下跌，个别投资者举报昌九生化讯息披露生计误导。威华股份2013年3月13日揭晓《股票业务格外动摇布告》，称“公司及控股股东（实质支配人）均不生计应披露而未披露的强大事项或处于规划阶段的强大事项”，4月16日揭晓强大事项停牌布告，个别投资者举报其讯息披露生计违规。我会高度珍重投资者反应的情形，正正在对合连题目实行核查，一朝挖掘违法违规活动，我会将选用相应的拘押法子。

　　问：媒体报道称，上市公司并购重组分道造将实行黑名单轨造，请先容一下全部情形？

　　答：我会已体贴到相合报道情形。依据分道造奉行计划，上市公司标准运作水平、中介机构执业质料、物业策略及业务类型均是分道造审核类型划分的主要按照。

　　据认识，近期深圳证券业务所依据拘押推行，前移拘押合口，正在二级墟市普通业务监控中试行“黑名单”轨造，将热衷经常追赶墟市热门、涉嫌相合墟市炒作的上市公司列入重心监控界限，厉查合连股票是否涉嫌底细业务与墟市运用。

　　我会将进一步增强上市公司强大资产重组底细业务防控事前、事中、过后全历程拘押。证券业务所将底细讯息治理、底细业务防控行为上市公司标准运作评议的主要按照，对合连股票涉嫌底细业务的公司标准运作秤谌郑重作出评议；我会将依据《合于增强与上市公司强大资产重组合连股票格外业务拘押的暂行规矩》，对其重组申请实行暂停审核或终止审核。

　　问：能否先容一下各地派出机构近期自办案件情形？行政惩办权下放今后成效怎么？

　　答：行政惩办权下放是证监会司法体造革新的主要一环，也直接涉及到派出机构案件侦察式样调动、审理力气深化等众方面的事务，须要正在实质运转中进一措施动和完备。到目前为止，惩办权一共下下班作展开只要一个半月的光阴，要抵达高效稳固运转的宗旨，这一个半月的光阴算是尚正在起步阶段。正在案件侦察方面，自10月1日惩办权下放今后，除原有试点单元上海证监局自办3起案件外，天津、江苏、湖北、四川、青岛、河南、宁波等7家证监局依然自办10起案件，涉及底细业务、讯息披露违法违规、中介机构违法违规等众种案件类型。下一步，咱们将依据证监会对审查司法事务的总体安插和合连意睹、规矩，进一步做好行政惩办权下放合连事务，包管该项轨造稳固起步、高效运转。

　　答：相合证券公司资产治理产物赔本紧张的讯息与目前咱们驾御的情形并不相符。截至2013年9月末，共有88家证券公司展开资产治理营业，受托资产市值高于受托资金，1110只存续的群集铺排中750只单元净值正在1元以上。近期，拘押机构也没有收到证券公司资产治理产物投资赔本及索赔方面的合连投诉和信访。正在证券公司资产治理营业的拘押框架和轨造策画等方面，咱们依然并将络续鉴戒成熟墟市的凯旋体验和做法。

　　依据《证券法》、《证券公司监视治理条例》、《证券公司客户资产治理营业治理主意》（2003年12月宣布，2012年10月第1次修订，2013年6月第2次修订）等公法规则，目前证券公司展开资产治理营业，紧要有以下三种营业式子：一是面向众个客户的群集资产治理铺排；二是针对简单客户的定向资产治理铺排；三是针对特定目标和额外需求的专项资产治理铺排。正在产物推介方面，证券公司资产治理产物目前定位为私募，不得通过群众媒体流传、推介，实行公然召募，只可面向及格投资者推介。正在托管和讯息披露方面，证券公司资产治理产物均实行资产第三方托管轨造和讯息披露轨造，规矩不得向客户作出保本或者最低投资收益准许。正在投资者恰当性方面，证券公司从事客户资产治理营业，要充裕认识客户，对客户实行分类，服从危急结婚准绳，向客户引荐恰当的产物或效劳，禁止误导客户购置与其危急经受本事不相吻合的产物或效劳。客户该当独立担负投资危急，不得损害邦度益处、社会群众益处和他人合法权柄。

　　问：请先容下近期上市公司股东增持的情形？倘若上市公司实质增持数目远低于布告的实质，拘押部分是否会实行侦察？

　　答：依据《上市公司讯息披露治理主意》、《上市公司收购治理主意》等规则规矩，持有公司5%以上股份的股东或者实质支配人，其持有股份或者支配公司的情形产生较大改观时，应奉行讯息披露责任，上市公司股东增持抵达相应比例应奉行要约收购责任等。

　　近期，个别上市公司揭晓紧要股东增持布告受到了墟市体贴。上市公司股东实行股份增持属于自决决议活动，我会对其讯息披露等活动实行拘押。其增持活动往往是一个络续历程，倘若增持历程、讯息披露等方面生计违规，我会将选用相应的拘押法子。

　　问：隆基股份的侦察情形尚未宣告，而该公司三季报显示完成扭亏，请问是否会对该公司的侦察形成影响？

　　答：隆基股份自2011年7月25日通过发审会至2012年3月15日获得发行照准批文的等候期内，其2012年1月至2月交易利润同比映现大幅消沉，且2012年1月映现巨额赔本，隆基股份未按规矩实时向我会报送上述交易利润强大改观情形，涉嫌误导性陈述。同时，隆基股份2012年一季度交易利润等财政处境映现强大改观，其未正在4月10日刊载的《招股仿单》中披露上述强大改观情形，也未正在发行历程中对上述情形实行增补布告。据此，证监会于2013年4月25日对隆基股份立案审查，目前案件侦察依然遣散，正正在审理历程中。

　　隆基股份2013年三季报净利润同比大幅伸长，表现的是该公司2013年的筹办处境，但我会案件侦察是针对其前期既已产生的违法违规活动，以来的事迹调动不会对案件侦察结论形成影响。

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