融资融券交易风险揭示书必备条款

　　融资融券交易风险揭示书必备条款为合适发展融资融券营业试点的须要，典范融资融券合同实质，护卫证券公司与客户两边的合法权力，依照《证券公司融资融券营业试点约束措施》、《证券公司融资融券营业试点内部掌管指引》等原则，我会机合业内制定了《融资融券合同必备条目》和《融资融券往还危害揭示书必备条目》（以下统称《必备条目》），经中邦证监会批准，现予揭晓。现将相合事项告诉如下：

　　一、融资融券合同是证券公司与客户据以作战功令合连，商定权柄负担，发展融资融券营业勾当，明了争议处理体例的功令文献。发展融资融券营业试点的证券公司（以下简称试点证券公司），该当苛苛遵守《必备条目》的原则，制定本公司融资融券合同的尺度文本，对正在融资融券经过中也许产生的事项加以明了商定；尺度文本可能按融资合同、融券合同区分制定，也可能按融资融券合同团结制定。

　　二、试点证券公司可能依照中邦证监会、证券往还所、证券备案结算机构的相合原则和融资融券营业试点内部约束的现实须要，正在制定本公司融资融券合同尺度文本时，对《必备条目》的实质做需要推广和增补，也可做文字和条规的蜕变。但补充、蜕变实质不得与《必备条目》的原则相抵触。

　　三、试点证券公司制定的融资融券合同尺度文本该当细致、完全，不得再采用签定增补赞同等体例对相合事项加以商定。融资融券合同尺度文本正在操纵前应报我会登记。

　　四、试点证券公司应遵守我会原则的式样，制制融资融券往还所需的客户信用证券账户卡，并交付客户。

　　为了使投资者充斥理会融资融券往还危害，发展融资融券营业试点的证券公司（以下简称试点证券公司）应制定《融资融券往还危害揭示书》，向投资者充斥揭示融资融券往还存正在的危害、以及因不行实时补交担保物而被强制平仓带来的亏损。《融资融券往还危害揭示书》起码应囊括下列实质：

　　一、提示投资者小心融资融券往还具有大凡证券往还所具有的战略危害、商场危害、违约危害、编制危害等百般危害，以及其特有的投资危害放大等危害。

　　二、提示投资者正在开户从事融资融券往还前，务必理会所正在的证券公司是否具有发展融资融券营业的资历。

　　三、提示投资者正在从事融资融券往还时候，假若不行遵守商定的刻期偿还债务，或上市证券代价摇动导致担保物价钱与其融资融券债务之间的比例低于支撑担保比例，且不行遵守商定的期间、数目追加担保物时，将面对担保物被证券公司强制平仓的危害。

　　四、提示投资者正在从事融资融券往还时候，假若其信用天性景遇低浸，证券公司会相应低浸对其的授信额度，或者证券公司进步相干警惕目标、平仓目标所形成的危害，也许会给投资者变成经济亏损。

　　五、提示投资者正在从事融资融券往还时候，假若中邦公民银行原则的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，投资者将面对融资融券本钱推广的危害。

　　六、提示投资者正在从事融资融券往还时候，假若因本身原故导致其资产被邦法陷阱采用物业保全或强制履行手腕，或者崭露丢失民事行动才能、崩溃、遣散等情景时，投资者将面对被证券公司提前结束融资融券往还的危害，也许会给投资者变成经济亏损。

　　七、提示投资者正在从事融资融券往还时候，假若产生融资融券标的证券周围调度、标的证券暂停往还或终止上市等情景，投资者将也许面对被证券公司提前结束融资融券往还的危害，也许会给投资者变成经济亏损。

　　八、提示投资者正在从事融资融券往还时候，证券公司将以《融资融券合同》商定的告诉与投递体例及通信地点，向投资者发送告诉。告诉发出并进程商定的期间后，将视作证券公司曾经奉行对投资者的告诉负担。投资者无论因何种原故没有实时收到相合告诉，城市晤对担保物被证券公司强制平仓的危害，也许会给投资者变成经济亏损。

　　九、提示投资者应适宜保管信用账户卡、身份证件和往还暗码等材料，如投资者将信用账户、身份证件、往还暗码等出借给他人操纵，由此变成的后果由投资者承受。

　　十、除上述九项危害提示外，各试点证券公司还可能依照完全情景正在本公司制定的《融资融券往还危害揭示书》中对融资融券往还存正在的危害做进一步罗列。

　　本危害揭示书的揭示事项仅为罗列性子，未能仔细列明融资融券往还的统统危害和也许影响上市证券代价的统统要素。投资者正在到场融资融券往还前，应郑重阅读相干营业条例及《融资融券合同》条目,并对融资融券往还所特有的条例务必有所理会和负责，并确信本人已做好足够的危害评估与财政放置，避免因到场融资融券往还而蒙受难以承担的亏损。

　　各试点证券公司还应恳求每个投资者正在《融资融券往还危害揭示书》上具名，确认已晓得并了解《融资融券往还危害揭示书》的统共实质，允诺承受融资融券往还的危害和亏损。

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