融资融券交易风险揭示书必备条款

　　融资融券交易风险揭示书必备条款为适当发展融资融券营业试点的必要，标准融资融券合同实质，珍爱证券公司与客户两边的合法权柄，遵循《证券公司融资融券营业试点解决想法》、《证券公司融资融券营业试点内部限制指引》等规章，我会结构业内订定了《融资融券合同必备条件》和《融资融券生意危急揭示书必备条件》（以下统称《必备条件》），经中邦证监会批准，现予揭晓。现将相合事项报告如下：

　　一、融资融券合同是证券公司与客户据以设备法令合连，商定权益责任，发展融资融券营业营谋，了了争议办理体例的法令文献。发展融资融券营业试点的证券公司（以下简称试点证券公司），应该苛刻依照《必备条件》的规章，订定本公司融资融券合同的法式文本，对正在融资融券流程中能够发作的事项加以了了商定；法式文本能够按融资合同、融券合同差异订定，也能够按融资融券合同同一订定。

　　二、试点证券公司能够遵循中邦证监会、证券生意所、证券挂号结算机构的相合规章和融资融券营业试点内部解决的现实必要，正在订定本公司融资融券合同法式文本时，对《必备条件》的实质做需要增长和填补，也可做文字和条规的更改。但补充、更改实质不得与《必备条件》的规章相抵触。

　　三、试点证券公司订定的融资融券合同法式文本应该周密、全体，不得再采用签定填补契约等体例对相合事项加以商定。融资融券合同法式文本正在利用前应报我会立案。

　　四、试点证券公司应依照我会规章的式样，创制融资融券生意所需的客户信用证券账户卡，并交付客户。

　　为了使投资者富裕清晰融资融券生意危急，发展融资融券营业试点的证券公司（以下简称试点证券公司）应订定《融资融券生意危急揭示书》，向投资者富裕揭示融资融券生意存正在的危急、以及因不行实时补交担保物而被强制平仓带来的亏损。《融资融券生意危急揭示书》起码应征求下列实质：

　　一、提示投资者留心融资融券生意具有普遍证券生意所具有的战略危急、市集危急、违约危急、体例危急等百般危急，以及其特有的投资危急放大等危急。

　　二、提示投资者正在开户从事融资融券生意前，必需清晰所正在的证券公司是否具有发展融资融券营业的资历。

　　三、提示投资者正在从事融资融券生意时期，即使不行依照商定的克日归还债务，或上市证券价钱动摇导致担保物价格与其融资融券债务之间的比例低于坚持担保比例，且不行依照商定的岁月、数目追加担保物时，将面对担保物被证券公司强制平仓的危急。

　　四、提示投资者正在从事融资融券生意时期，即使其信用天性情况低落，证券公司会相应低落对其的授信额度，或者证券公司提升合连保卫目标、平仓目标所形成的危急，能够会给投资者形成经济亏损。

　　五、提示投资者正在从事融资融券生意时期，即使中邦群众银行规章的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，投资者将面对融资融券本钱增长的危急。

　　六、提示投资者正在从事融资融券生意时期，即使因自己原由导致其资产被邦法陷阱采用家产保全或强制奉行手腕，或者显露牺牲民事举止本事、倒闭、结束等景况时，投资者将面对被证券公司提前结束融资融券生意的危急，能够会给投资者形成经济亏损。

　　七、提示投资者正在从事融资融券生意时期，即使发作融资融券标的证券范畴调治、标的证券暂停生意或终止上市等景况，投资者将能够面对被证券公司提前结束融资融券生意的危急，能够会给投资者形成经济亏损。

　　八、提示投资者正在从事融资融券生意时期，证券公司将以《融资融券合同》商定的报告与投递体例及通信所在，向投资者发送报告。报告发出并经历商定的岁月后，将视作证券公司一经执行对投资者的报告责任。投资者无论因何种原由没有实时收到相合报告，都晤面对担保物被证券公司强制平仓的危急，能够会给投资者形成经济亏损。

　　九、提示投资者应稳妥保管信用账户卡、身份证件和生意暗号等原料，如投资者将信用账户、身份证件、生意暗号等出借给他人利用，由此形成的后果由投资者继承。

　　十、除上述九项危急提示外，各试点证券公司还能够遵循全体景况正在本公司订定的《融资融券生意危急揭示书》中对融资融券生意存正在的危急做进一步陈列。

　　本危急揭示书的揭示事项仅为陈列性子，未能周详列明融资融券生意的全体危急和能够影响上市证券价钱的全体成分。投资者正在介入融资融券生意前，应用心阅读合连营业准则及《融资融券合同》条件,并对融资融券生意所特有的准则必需有所清晰和担任，并确信本身已做好足够的危急评估与财政调理，避免因介入融资融券生意而蒙受难以继承的亏损。

　　各试点证券公司还应央浼每个投资者正在《融资融券生意危急揭示书》上署名，确认已晓得并剖判《融资融券生意危急揭示书》的全体实质，容许继承融资融券生意的危急和亏损。

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