银行间外汇市场即期外汇交易操作规程

　　银行间外汇市场即期外汇交易操作规程第一章 总则 第一条 为标准银行间外汇市集即期外汇业务活动，遵循《银行间外汇市

　　场料理暂行法则》、《中海外汇业务中央市集业务准则（暂行）》等相闭规 定，同意本规程。

　　第二条 下列名词正在本规程中具有以下寓意： 1、银行间外汇市集（以下简称“外汇市集”）是指经中邦黎民银行、邦度 外汇料理局准许能够规划外汇营业的境内金融机构（包含中外资银行和非银行 金融机构）之间通过中海外汇业务中央（以下简称“业务中央”）的银行间外 汇业务体系举行黎民币和外汇之间业务的市集。 2、银行间外汇业务体系（以下简称“业务体系”）是指业务中央（包含中 海外汇业务中央上海总部、北京备份中央和其他分中央）为会员之间举行外汇 业务和资金清理所供给的电子体系。 3、外汇业务是指黎民币与外汇之间的即期生意。 4、会员是指经业务中央准许，愿意其正在业务体系内从事外汇业务的境内金 融机构。 第三条 外汇市集相持公然、平允、公平的准则，采用分歧报价、说合成 交、会集清理的业务与清理形式。 第四条 会员举行外汇业务必需端庄遵照中邦黎民银行、邦度外汇料理局 的相闭法则和外汇市集相闭准则。 第五条 业务中央正在中邦黎民银行、邦度外汇料理局的带领下，职掌外汇 市集运转的结构和寻常料理。 第二章 会员料理 第六条 会员入市、退市服从《银行间外汇市集会员入市、退市操作办 法》的相闭法则操持。 第七条 会员分为自营会员和署理会员两类。自营会员均可兼营署理业 务，署理会员只可从事署理营业，不得从事自生意务。 第八条 会员应指派职员插足业务中央的外汇业务员资历培训。插足培训 的职员经考核及格后，得回业务中央公布的《业务员证书》，博得外汇业务员 资历。 第九条 只要具备外汇业务员资历的职员方可举行外汇业务。 会员应对其业务员的业务活动职掌。 第十条 业务员举行外汇业务前，必需向业务中央申请操持局部数字和平 证书。相闭数字证书的申请和运用服从《中海外汇业务中央数字证书运用规 则》操持。 第十一条 业务员分为首席业务员和一般业务员。首席业务员具有填补、 删除及更改属员业务员业务权限的权柄，并对此职掌。

　　会员应指定专人承当首席业务员。 第十二条 会员指定首席业务员后应将首席业务员的签名样本实时报业务 中央立案。会员若丢失首席业务员暗码，应以书面形状向业务中央提出从新设 定暗码的申请，申请书应有首席业务员签名并加盖所正在部分公章。 第十三条 会员新增或更改清清算户，须实时向业务中央提交《清清算户 新增或更改外》。 会员应服从业务中央的央浼自行正在业务体系内录入其根基原料。原料实质 如有改变，应实时更新。 第十四条 会员应服从业务中央的法则缴纳会员席位费和业务手续费。 第三章 业务市集 第十五条 业务市集每周一至周五开市，开市时光为北京时光上午 9：20 －11：00，邦内法定节假日不开市。遇业务币种所属邦度或地域节假日时，则 该业务币种只举行业务，交割日顺延至该币种所属邦度和地域的下一个生意 日。 第十六条 外汇业务分为自营业务和署理业务。 自营业务是指会员为其本身结售汇营业需求而从事的外汇业务。 署理业务是指会员为非会员供给业务办事而从事的外汇业务。会员对其代 理而完成的业务承受一起仔肩。 第十七条 外汇业务能够通过长途或现场式样举行。会员可自行遴选长途 或现场式样举行业务。 现场业务是指会员正在业务中央指定的场地举行业务。 长途业务是指会员正在其自行选定的场地通过专线或拨号入网等通信式样接 入业务体系举行业务。 第十八条 当业务体系兴办或通信线道等产生窒碍、导致外汇业务不行正 常举行时，外汇业务服从《银行间外汇市集即期外汇业务应急计划（试行）》 操持。 第十九条 若遇弗成抗力或其他偶发事情，业务中央能够揭橥一起或部门 暂停业务。 若业务后业务体系无法天生清理数据，业务中央能够揭橥当日业务无效。 第四章 报价成交 第二十条 外汇市集采用直接标价法，即每一单元外币等于若干元黎民 币，黎民币元自此保存四位小数。 第二十一条 外汇市集最小业务单元为万元，最小业务金额为元（日元最 小业务金额为万元）。 第二十二条 业务体系供给众种报价类型。 1、按业务目标可分为买报价、卖报价、双向报价。 买报价是指买入外汇的报价。 卖报价是指卖出外汇的报价。

　　双向报价是指同时报买入价和卖出价的报价。双向报价中，买入价不得高 于卖出价。

　　2、按业务央浼可分为时价报价、限制报价、止损报价。 时价报价是指不指定业务价值的报价。体系按经受时价报价时的最优对应 报价予以成交。 限制报价是指指定业务价值的报价。体系服从该报价或经受该报价时的最 优对应报价予以成交。 止损报价是指虽指订价值，但仅当市集成交价到达或胜过该报价时，该报 价才被践诺的报价。即当市集成交价等于或高于止损买报价时，该笔报价即转 为时价买报价，并定时价报价式样成交；当市集成交价等于或低于止损卖报价 时，该笔报价即转为时价卖报价，并定时价报价式样成交。 3、按业务时光可分为常驻报价、限时报价。 常驻报价是指正在本场业务时光内不断有用的报价，除非该报价一起成交或 被打消。 限时报价是指所报价仅正在限制时光之内有用的报价，除非正在限制时光内该 报价已被一起成交或被打消。 第二十三条 会员能够遵循营业必要自行遴选并组合运用种种报价式样。 第二十四条 会员报价进入业务体系后，业务体系服从价值优先、时光优 先的准则举行逐笔说合。 当买入价等于卖出价时，成交价即为买入价或卖出价。 当买入价高于卖出价时，成交价为买入价和卖出价中报价时光较早的一方 所报的价值。 当两笔报价中一笔为时价报价时，以相对应报价方的最优价值为成交价。 当两笔报价均为时价报价时，以前一笔最新成交价为成交价。 第二十五条 当美元和港币报价金额含有小于最小业务单元的尾数时，若 该笔报价的整数部门已一起或部门成交，则尾数部门按中邦黎民银行发外确当 日中央价自愿予以成交。 第二十六条 业务员应正在法则的价值浮动畛域内举行报价，跨越浮动畛域 的报价无效。 美元每笔报价须正在上一笔成交价上下各 100 个基点以内，当日报价须正在中 邦黎民银行发外确当日中央价上下各 3‰以内。 港币每笔报价须正在上一笔成交价上下各 100 个基点以内，当日报价须正在中 邦黎民银行发外确当日中央价上下各 1%以内。 日元每笔报价须正在上一笔成交价上下各 1000 个基点以内，当日报价须正在中 邦黎民银行发外确当日中央价上下各 10%以内。 第二十七条 每场业务开盘价为开盘后第一笔成交价，收盘价为收盘前最 后五笔成交价的加权均匀价。

　　第二十八条 当一笔非限时的时价报价或止损报价已部门成交时，体系将 自愿删除该笔报价的结余部门。

　　当一笔限时的时价报价或止损报价已部门成交时，该笔报价的结余部门正在 其限时畛域内络续有用。

　　当一笔限时的限制报价已部门成交时，该笔报价的结余部门正在其限时畛域 内络续有用。

　　第二十九条 报价尚未成交前，业务员能够打消原报价。 撤单指令只对原报价未成交部门有用，若该笔报价已一起成交，则撤单指 令无效。 第三十条 报价成交后，会员即可打印业务确认单。 正在本场业务已矣后，会员打印结算清单，并据此操持清理。 第五章 消息统计 第三十一条 业务员能够通过业务体系查问本会员的业务限额、本业务员 的业务限额以及其它干系会员消息。 第三十二条 业务员能够通过业务体系查问以下市集行情及干系消息： 1、市集及时行情：包含指定业务种类的最新价、开盘价、收盘价、最高 价、最低价、当日中央价等。 2、及时报价漫衍图：显示每一业务种类 5 个最优买报价和 5 个最优卖报 价。 3、及时行情走势图：显示市集最新成交价走势。 4、干系金融市集行情：显示邦际金融市集干系行情。 5、市集汗青行情：包含一年以内的汗青行情统计。 6、市集通告及其他消息。 第三十三条 会员能够通过业务体系对其一年以内的业务消息举行统计， 包含： 1、及时报价统计：统计本会员的完全及时报价。 2、及时成交统计：统计本会员的完全及时成交环境。 3、汗青报价统计：统计本会员确当日及汗青报价环境。 4、汗青成交统计：统计本会员确当日及汗青成交环境。 第六章 清理交割 第三十四条 外汇市集实行“会集、双向、差额、一级”的清理准则。 “会集”是指会员的资金清理须通过业务中央操持。 “双向”是指业务中央与会员正在清理日同时操持本外币资金的收付。 “差额”是指会员以当日业务的轧差数与业务中央举行清理。 “一级”是指上海总部与会员之间直接举行资金差额清理。

　　第三十五条 外汇市集实行 T＋1 的清理速率，业务中央与会员之间本外币 资金的清理日为业务日后的第一个生意日，清理日同时动作两边资金入帐的起 息日。

　　第三十六条 黎民币资金的同城清理通过外地中邦黎民银行内部转帐体系 操持；黎民币资金的异地清理通过中邦黎民银行付出体系操持。

　　外汇资金清理通过境外付出体系操持。 第三十七条 会员净卖出外汇，应收黎民币资金时，业务中央于清理日上 午通过中邦黎民银行内部转帐体系或付出体系将资金划入会员指定的黎民币帐 户。 会员净买入外汇，应付黎民币资金时，会员于清理日上午通过中邦黎民银 行内部转帐体系或付出体系将资金划入业务中央指定的黎民币帐户。 第三十八条 会员净买入外汇，应收外汇资金时，业务中央正在清理日通过 境外帐户行将外汇资金划入会员指定的境外帐户。 会员净卖出外汇，应付外汇资金时，会员正在清理日通过境外帐户行将外汇 资金划入业务中央指定的境外帐户。 第三十九条 会员应按外汇业务折合黎民币金额的必定比例揣度并缴纳手 续费。自营业务服从万分之三的比例揣度手续费，由业务中央收取；署理业务 服从万分之十五的比例揣度手续费，个中万分之十由业务中央收取，万分之五 由会员收取。 第四十条 业务中央和会员正在操持资金清理进程中若爆发资金过期，由收 款方闭照付款方查问，并由仔肩方服从《银行间外汇市集即期外汇业务资金清 算料理法子（试行）》的相闭法则承受相应的仔肩。 第七章 罚 则 第四十一条 本规程认定的会员违规活动包含： 1、违反结售汇营业相闭法则的； 2、成心伤害业务治安、骚扰市集行情的； 3、指派未得回业务员证书的职员从事外汇业务的； 4、未将清清算户填补或更改环境实时通挚友易中央，变成资金清理违规 的； 5、清理资金过期到帐的； 6、未服从业务中央的法则缴纳会员席位费或业务手续费的； 7、业务员宣泄局部业务原料并变成不良后果的； 8、未实时正在业务体系内更新其根基原料，并出现不良影响的； 9、恶意伤害业务体系的； 10、经业务中央认定的其他违规活动。 第四十二条 会员有第四十一条所述活动的，业务中央将视其情节轻重给 予申饬、宣布处分及相应的经济责罚。情节重要的，予以其暂停或裁撤会员资 格的责罚，并上报上司主管圈套。

　　第四十三条 对会员爆发第四十一条所述活动负有直接仔肩且情节重要的 业务员，业务中央有权予以暂停或裁撤业务员资历的责罚。

　　受到裁撤业务员资历责罚的业务员三年内不得再次申请业务员资历。 第八章 附 则 第四十四条 本规程由中海外汇业务中央职掌诠释和修订。 第四十五条 本规程自 2001 年 9 月 21 日起实施。

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